of June 17, 2006 No. 142
About approval of Rules of submission of the reporting on accomplishment of prudential standard rates by the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities
According to the subitem 6) of Item 1 of article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "About state regulation and supervision of the financial market and the financial organizations", the subitem 15) of Item 2 of Article 3, article 49 of the Law of the Republic of Kazakhstan "About the security market" the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of the financial market and the financial organizations (further - the Agency) DECIDES:
1. Approve the enclosed Rules of submission of the reporting on accomplishment of prudential standard rates by the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities.
2. This resolution becomes effective after fourteen days from the date of state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan and its action extends to the relations which arose since July 1, 2006.
3. To department of strategy and analysis (Edenbayev E. S.):
1) together with Legal department (Baysynov M. B.) to take measures to state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan of this resolution;
2) in ten-day time from the date of state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan to bring this resolution to the attention of the interested divisions of the Agency, consolidation of legal entities "Association of Financiers of Kazakhstan", the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities.
4. To department of the international relations and public relations (Pernebayev T. Sh.) take measures to the publication of this resolution in mass media of the Republic of Kazakhstan.
5. To impose control of execution of this resolution on the vice-chairman of the Agency Bakhmutova E. L.
Chairman A. Dunayev
Approved by the resolution of Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of the financial market and the financial organizations of June 17, 2006 No. 142
These rules establish procedure for submission to authorized body on regulation and supervision of the financial market and the financial organizations (further - authorized body) the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities (further - brokers and (or) dealers), reports on accomplishment of the prudential standard rates obligatory to observance by brokers and (or) dealers.
1. Reports on accomplishment of prudential standard rates include:
1) the report on accomplishment of prudential standard rates according to appendix 1 to these rules;
2) disaggregation of the assets weighed taking into account credit risk according to appendix 2 to these rules;
3) disaggregation of the contingent and possible obligations weighed taking into account credit risk according to appendix 3 to these rules;
4) disaggregation of conditional and possible requirements and obligations for the derivative financial instruments weighed taking into account credit risk according to appendix 4 to these rules;
5) the table of comparison of terms of assets and liabilities according to appendix 5 to these rules;
6) the report on foreign exchange positions on each foreign currency and currency nettopozition for each working day of week (month) according to appendix 6 to these rules;
7) additional data for calculation of prudential standard rates according to appendix 7 to these rules.
2. The reports specified in appendices 1-7 to these rules are represented on paper and electronic carriers monthly no later than 18:00 hours of time of the city of Astana of the fifth working day of the month following month under report.
The report specified in appendix 6 to these rules is submitted also weekly for the third working day of the week following for reporting on the electronic medium without confirmation on paper.
3. The reports on paper as of reporting date specified in appendices 1, of 2, of 3, of 4, of 5, of 6, 7 to these rules are signed by the first head of the broker and (or) the dealer (for its absence - person, it replacing), the chief accountant, are certified by seal and are represented to authorized body, and also are stored in the organization.
Upon the demand of authorized body the organization no later than two working days from the date of receipt of request represents the reporting as of certain date on paper.
3-1. Identity of the data represented on the electronic medium, to data on paper is provided with the first head of the broker and (or) the dealer (in the period of its absence - person, it replacing) and the chief accountant.
3-2. The reporting on the electronic medium is submitted with use of transport system of the guaranteed delivery of information with cryptographic remedies providing confidentiality and not adjustability of the represented data.
3-3. In case of need modification and (or) amendments of the reporting, the broker and (or) the dealer within three working days from the date of submission of the reporting represents to authorized body the written petition with explanation of the reasons of need of modification and (or) amendments.
In case of detection of incomplete and (or) unreliable information in the reporting provided by the broker and (or) the dealer, the authorized body notifies on it the broker and (or) the dealer. The broker and (or) the dealer no later than two working days from the date of the notification authorized body represents the reporting finished taking into account notes of authorized body.
4. Data in reports are specified in national currency of the Republic of Kazakhstan - tenge.
5. The unit of measure used in case of creation of reports is established in thousands of tenges. The amount less than five hundred tenges is rounded to zero, and the amount equal of five hundred tenges and above, is rounded to one thousand tenges. Coefficients are represented with three signs after comma.
6. The questions which are not settled by these rules are permitted according to the procedure, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.
to Rules of submission of the reporting on accomplishment of prudential standard rates by the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities
Отчет о выполнении пруденциальных
нормативов на "___" _________ 200__ года
___________________________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)(в тысячах тенге)
+--------------------------------------------------------------------+
¦ Наименование ¦ Сумма ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦1. Уставный капитал ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦1-1. Оплаченный уставный капитал, в части простых¦ ¦
¦акций, за минусом собственных выкупленных простых¦ ¦
¦акций ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦1-2. Оплаченный уставный капитал, в части¦ ¦
¦привилегированных акций, за минусом собственных¦ ¦
¦выкупленных привилегированных акций ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦2. Дополнительный капитал ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦3. Нераспределенный чистый доход прошлых лет ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦4-1. Фонды, резервы, сформированные за счет чистого¦ ¦
¦дохода прошлых лет ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦4. Нераспределенный чистый доход текущего года ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦5. Переоценка основных средств и ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦6. Субординированный долг брокера и (или) дилера за¦ ¦
¦минусом выкупленного собственного¦ ¦
¦субординированного долга брокера и (или) дилера,¦ ¦
¦включаемый в собственный капитал, в соответствии с¦ ¦
¦пунктом 4 Правил расчета пруденциальных нормативов¦ ¦
¦для организаций, осуществляющих брокерскую и¦ ¦
¦дилерскую деятельность с правом ведения счетов¦ ¦
¦клиента в качестве номинального держателя и¦ ¦
¦отдельные виды банковских операций, утвержденных¦ ¦
¦постановлением Правления Агентства Республики¦ ¦
¦Казахстан по регулированию и надзору финансового¦ ¦
¦рынка и финансовых организаций от 28 апреля 2008¦ ¦
¦года № 56 (далее - Правила), в сумме, не¦ ¦
¦превышающей суммы оплаченного уставного капитала за¦ ¦
¦минусом собственных выкупленных акций,¦ ¦
¦дополнительного капитала, нераспределенного чистого¦ ¦
¦дохода прошлых лет, фондов, резервов,¦ ¦
¦сформированных за счет чистого дохода прошлых лет,¦ ¦
¦размера превышения доходов текущего года над¦ ¦
¦расходами текущего года, размера переоценки¦ ¦
¦основных средств и ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦6-1. Общие резервы (провизии) в сумме, не¦ ¦
¦превышающей 1,25 процента суммы активов, взвешенных¦ ¦
¦с учетом кредитного риска ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦7. Нематериальные активы ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦8. Убыток текущего года ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦9. Убыток прошлых лет ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦10. Совокупная сумма инвестиций брокера и (или)¦ ¦
¦дилера, за исключением инвестиций в ценные бумаги,¦ ¦
¦допущенные к обращению в торговых системах¦ ¦
¦организатора торгов и имеющие долговой рейтинг не¦ ¦
¦ниже "ВВ+" агентства Standard & Poors или рейтинг¦ ¦
¦аналогичного уровня одного из других рейтинговых¦ ¦
¦агентств, не должна превышать размер собственного¦ ¦
¦капитала брокера и (или) дилера ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦10-1. Сумма превышения совокупной суммы инвестиций¦ ¦
¦брокера и (или) дилера над размером собственного¦ ¦
¦капитала ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦11. Итого собственный капитал ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦11-1. Капитал первого уровня ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦11-2. Капитал второго уровня ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦11-3. Привилегированные акции, не включенные в¦ ¦
¦расчет капитала первого уровня ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦12. Итого активы, взвешенные с учетом кредитного¦ ¦
¦риска ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦13. Итого условные обязательства, взвешенные с уче-¦ ¦
¦том кредитного риска ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦13-1. Сумма общих резервов (провизии), не¦ ¦
¦включаемых в расчет собственного капитала ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦14. Итого производные финансовые инструменты, взве-¦ ¦
¦шенные с учетом кредитного риска ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦15. Средняя величина годового валового дохода за¦ ¦
¦последние истекшие три года в соответствии с пунк-¦ ¦
¦том 7 Правил ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦16. Операционный риск ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦17. Итого активы, условные и возможные обязательст-¦ ¦
¦ва, взвешенные по степени кредитного и операционно-¦ ¦
¦го рисков ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦18. Коэффициент достаточности собственного капитала¦ ¦
¦(К1) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦18-1. Коэффициент достаточности собственного¦ ¦
¦капитала k1-2 ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦18-2. Коэффициент достаточности собственного¦ ¦
¦капитала k2 ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦19. Сумма максимального размера риска на одного за-¦ ¦
¦емщика ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦20. Коэффициент максимального размера риска на од-¦ ¦
¦ного заемщика (К3) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦21. Краткосрочные обязательства перед нерезидентами¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦22. Коэффициент максимального лимита краткосрочных¦ ¦
¦обязательств перед нерезидентами (k4) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦23. Обязательства перед нерезидентами, включаемые в¦ ¦
¦расчет коэффициента k5 ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦24. Коэффициент капитализации организации к¦ ¦
¦обязательствам перед нерезидентами Республики¦ ¦
¦Казахстан (k5) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦25. Обязательства перед нерезидентами и долговые¦ ¦
¦ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6 ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------¦
¦26. Коэффициент капитализации организации к¦ ¦
¦обязательствам перед нерезидентами Республики¦ ¦
¦Казахстан (k6) ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------------+
Первый руководитель
(на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_____________________________ ____________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: ________________________ ___________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ __________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (ном. телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати
to Rules of submission of the reporting on accomplishment of prudential standard rates by the organizations performing broker and dealer activities with the right of account management of the client as the nominee holder and separate types of banking activities
Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитов
на "___" __________ 200_года
___________________________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
+--------------------------------------------------------------------+
¦ Наименование статей ¦Сумма¦Степень ¦Сумма к¦
¦ ¦ ¦риска в ¦расчету¦
¦ ¦ ¦процентах¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦I группа ¦ ¦ 0 ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦1. Наличные тенге ¦ ¦ 0 ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦2. Наличная иностранная валюта стран, имею-¦ ¦ ¦ ¦
¦щих суверенный рейтинг не ниже "АА-" агент-¦ ¦ ¦ ¦
¦ства Standard&Poor's или рейтинг аналогично-¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦го уровня одного из других рейтинговых¦ ¦ ¦ ¦
¦агентств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦Аффинированные драгоценные металлы ¦ ¦ 0 ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦4. Займы, предоставленные Правительству Рес-¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦публики Казахстан ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦Займы, предоставленные центральным прави-¦ ¦ ¦ ¦
¦тельствам стран, имеющих суверенный рейтинг¦ ¦ ¦ ¦
¦не ниже "АА-" агентства Standard&Poor's или¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦рейтинг аналогичного уровня одного из других¦ ¦ ¦ ¦
¦рейтинговых агентств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦6. Займы, предоставленные Национальному Бан-¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦ку Республики Казахстан ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦7. Займы, предоставленные центральным банкам¦ ¦ ¦ ¦
¦стран, с суверенным рейтингом не ниже "АА-"¦ ¦ ¦ ¦
¦агентства Standard&Poor's или рейтингом ана-¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦логичного уровня одного из других рейтинго-¦ ¦ ¦ ¦
¦вых агентств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦8. Займы, предоставленные международным фи-¦ ¦ ¦ ¦
¦нансовым организациям, с долговым рейтингом¦ ¦ ¦ ¦
¦не ниже "АА-" агентства Standard&Poor's или¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦рейтингом аналогичного уровня одного из дру-¦ ¦ ¦ ¦
¦гих рейтинговых агентств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦9. Вклады в Национальном Банке Республики¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦Казахстан ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦10. Вклады в центральных банках стран, с су-¦ ¦ ¦ ¦
¦веренным рейтингом не ниже "АА-" агентства¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦Standard&Poor's или рейтингом аналогичного¦ ¦ ¦ ¦
¦уровня одного из других рейтинговых агентств¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----+---------+-------¦
¦11. Вклады в международных финансовых орга-¦ ¦ ¦ ¦
¦низациях, с долговым рейтингом не ниже "АА"¦ ¦ 0 ¦ ¦
¦агентства Standard&Poor's или рейтингом ана-¦ ¦ ¦ ¦
¦лог
Disclaimer! This text was translated by AI translator and is not a valid juridical document. No warranty. No claim. More info
Database include more 50000 documents. You can find needed documents using search system. For effective work you can mix any on documents parameters: country, documents type, date range, teams or tags.
More about search system
If you cannot find the required document, or you do not know where to begin, go to Help section.
In this section, we’ve tried to describe in detail the features and capabilities of the system, as well as the most effective techniques for working with the database.
You also may open the section Frequently asked questions. This section provides answers to questions set by users.
The document ceased to be valid according to the Resolution of Board of National Bank of Kazakhstan of 26.03.2012 No. 121